コンプライアンス
本業務においてコーポレート・ガバナンスや投資家保護がますます重要となってきている中、ファンド約款・目論見書・関係法律にて規定された各種運用ガイドライン・投資制限並びに弊社内部にて個別に定めたエクスポージャー制限を、各ファンドが遵守しているか否かのチェックを日々行っており、必要に応じ関係投資顧問会社に通知しております。各種チェックは、証券種別・地域種別・業界等多数項目に基づき実施されています。

レポーティング

• 弊社は、各種オフショア投資ビークルに係る法的報告書作成サービスを提供しております。当該サービスには、以下が含まれています。
• ルクセンブルク籍ファンドに係るルクセンブルク当局宛て月次・四半期・年次ベースでの各種法的報告実施
• 本邦弁護士事務所と協働の上、本邦国内公募外国籍投信に係る本邦関係当局宛て半期又は年次有価証券報告書提出
• Lux GAAP又はその他必要に応じた報告基準に基づいた財務諸表等報告書を半期又は年次ベースで作成
• 監査に際した外部監査人との各種コーディネーション